（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)，2023年7月14日修訂發(fā)布）

（中證協(xié)發(fā)〔2023〕138號(hào)）

第一章總則

第一條為促進(jìn)注冊(cè)制下證券公司履職盡責(zé)，提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等相關(guān)部門(mén)規(guī)章、行政規(guī)范性文件、自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)價(jià)）是指對(duì)證券公司開(kāi)展公司（企業(yè)）債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券）承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三條具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受評(píng)價(jià)，但取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格未滿(mǎn)三年及評(píng)價(jià)期未 ……