（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，2023年9月25日修訂發(fā)布并生效）

（中證協(xié)發(fā)〔2023〕191號(hào)）

第一條為進(jìn)一步規(guī)范證券分析師（以下簡稱“分析師”）參加各類外部評(píng)選活動(dòng)，加強(qiáng)證券公司對(duì)分析師廉潔從業(yè)管理和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高證券研究報(bào)告質(zhì)量，促進(jìn)形成客觀、公正的外部評(píng)選機(jī)制，促進(jìn)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱的外部評(píng)選是指由證券公司之外第三方市場機(jī)構(gòu)（以下簡稱主辦方）主辦的對(duì)證券公司、分析師的研究能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分析師參加評(píng)選活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立分析師參加有關(guān)評(píng)選活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)部控制和責(zé)任 ……